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中華人民共和國(guó)最高人民法院

民 事 判 決 書

（2013）民二終字第42號(hào)

上訴人（原審原告）：陳發(fā)樹。

委托代理人：李慶，北京市尚公律師事務(wù)所律師。

委托代理人：許金利，福建大中律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審被告）：云南紅塔集團(tuán)有限公司。住所地：云南省玉溪市紅塔大道118號(hào)。

法定代表人：李劍波，該公司董事長(zhǎng)。

委托代理人：周冰，北京德恒律師事務(wù)所律師。

委托代理人：王葳，北京德恒律師事務(wù)所律師。

上訴人陳發(fā)樹為與被上訴人云南紅塔集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱紅塔有限公司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，不服云南省高級(jí)人民法院（2012）云高民二初字第1號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成由審判員宮邦友擔(dān)任審判長(zhǎng)，審判員朱海年、代理審判員林海權(quán)參加的合議庭進(jìn)行審理。書記員陸昱擔(dān)任記錄。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

一審法院經(jīng)審理查明：2009年1月4日，中國(guó)煙草總公司（以下簡(jiǎn)稱中煙總公司）作出《關(guān)于云南紅塔集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)讓持有的云南白藥集團(tuán)股份有限公司股份事項(xiàng)的批復(fù)》，同意紅塔有限公司有償轉(zhuǎn)讓其持有的云南白藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱云南白藥集團(tuán)）無限售條件的流通國(guó)有法人股份65813912股，要求云南中煙工業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱云南中煙公司）依該批復(fù)指導(dǎo)紅塔有限公司按《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》和《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》的規(guī)定進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。2009年8月13日、14日，云南白藥集團(tuán)先后刊登了《關(guān)于云南紅塔集團(tuán)有限公司擬整體協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持云南白藥股權(quán)的提示性公告》、《關(guān)于云南紅塔集團(tuán)有限公司擬整體協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持云南白藥股權(quán)公開征集受讓方的公告》。

2009年9月10日，紅塔有限公司與陳發(fā)樹簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定紅塔有限公司將其持有的占云南白藥集團(tuán)總股本12.32%的本案爭(zhēng)議股份全部轉(zhuǎn)讓給陳發(fā)樹，對(duì)價(jià)為每股33.543元，總價(jià)款2207596050.22元，在轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)一次性付清。該協(xié)議第十二條約定紅塔有限公司在轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效并收到全部?jī)r(jià)款后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理所有與本次目標(biāo)股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的報(bào)批、信息披露等法律手續(xù)，陳發(fā)樹應(yīng)當(dāng)配合紅塔有限公司的上述工作。該協(xié)議第三十條約定，轉(zhuǎn)讓協(xié)議自簽訂之日起生效，但須獲得有權(quán)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)同意后方能實(shí)施。協(xié)議還對(duì)其他相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行了約定。2009年9月11日，云南白藥集團(tuán)刊登了《關(guān)于云南紅塔集團(tuán)有限公司擬整體協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持云南白藥股權(quán)進(jìn)展情況的公告》，對(duì)本次股份轉(zhuǎn)讓交易進(jìn)行了初次信息披露。2009年9月14日，云南白藥集團(tuán)發(fā)布公告，公告2009年9月11日陳發(fā)樹和紅塔有限公司簽訂的《云南紅塔集團(tuán)有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》和《陳發(fā)樹簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，對(duì)股份變動(dòng)再次進(jìn)行了信息披露。《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂后，陳發(fā)樹按約將2207596050.22元（含之前交付的競(jìng)聘保證金）支付到紅塔有限公司指定賬戶。紅塔有限公司收款后，向陳發(fā)樹開具了收款專用發(fā)票，并于2011年4月19日再次就其上述收款情況出具書面說明，確認(rèn)收到了上述款項(xiàng)。

2009年9月11日，紅塔有限公司向其上級(jí)機(jī)構(gòu)紅塔煙草（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱紅塔集團(tuán)公司）上報(bào)了《云南紅塔集團(tuán)有限公司關(guān)于將所持云南白藥集團(tuán)股份有限公司的股份整體協(xié)議轉(zhuǎn)讓給自然人陳發(fā)樹的請(qǐng)示》【云紅司（2009）47號(hào)】，并附上了相應(yīng)的附件。

2010年5月28日，云南白藥集團(tuán)召開2009年度股東大會(huì)通過決議，以公司現(xiàn)有總股本534051138股為基數(shù)，向全體股東每10股派2元現(xiàn)金（扣稅后實(shí)際每10股1.8元），同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股。

2011年4月27日，陳發(fā)樹向紅塔有限公司發(fā)出《辦理股份過戶登記催促函》，要求紅塔有限公司自接函之日起十個(gè)工作日內(nèi)將轉(zhuǎn)讓協(xié)議項(xiàng)下股份辦理過戶登記至陳發(fā)樹名下。紅塔有限公司于2011年5月10日回函稱，本次股份轉(zhuǎn)讓事宜必須獲得有權(quán)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)后方能實(shí)施，其積極向上級(jí)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行了相關(guān)報(bào)批工作，現(xiàn)并未收到任何書面批復(fù)意見，本次股份轉(zhuǎn)讓事宜存在批復(fù)同意或被否決的可能性，若有任何變化或進(jìn)展，將及時(shí)予以通知。

2012年1月17日，中煙總公司作出《關(guān)于不同意云南紅塔集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)讓所持云南白藥集團(tuán)股份有限公司股份事項(xiàng)的批復(fù)》【中煙辦（2012）7號(hào)】，該批復(fù)載明“不同意本次股份轉(zhuǎn)讓”。依據(jù)該批復(fù)意見，云南中煙公司和紅塔集團(tuán)公司也作出了不同意本次股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批復(fù)。

2011年12月21日，陳發(fā)樹向云南高院起訴，請(qǐng)求：1、確認(rèn)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，判令紅塔有限公司全面繼續(xù)履行；2、確認(rèn)紅塔有限公司未恰當(dāng)履行合同義務(wù)，致使本案爭(zhēng)議股份不能在合理期限內(nèi)過戶給陳發(fā)樹，已構(gòu)成違約，判令紅塔有限公司立即采取完善申報(bào)材料、催請(qǐng)審批等補(bǔ)救措施；3、確認(rèn)紅塔有限公司因違約給陳發(fā)樹已經(jīng)造成和可能造成的損失，判令紅塔有限公司將因拖延本案爭(zhēng)議股份過戶所獲股息11846502.16元及其利息和轉(zhuǎn)增股份19744173.6股賠償給陳發(fā)樹，并賠償截止?fàn)幾h股份過戶時(shí)陳發(fā)樹繼續(xù)遭受的其他損失，包括針對(duì)爭(zhēng)議股份繼續(xù)發(fā)生的利潤(rùn)分配、派送紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等權(quán)益損失，以及爭(zhēng)議股份過戶時(shí)可能發(fā)生的貶值價(jià)差損失（截至2011年12月8日上午10點(diǎn)止，總損失以每股58.45元計(jì)，共1165893450元）。

一審法院認(rèn)為，結(jié)合確認(rèn)的事實(shí)及當(dāng)事人訴辯主張，本案各方當(dāng)事人爭(zhēng)議的焦點(diǎn)為：l、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的效力，陳發(fā)樹訴請(qǐng)紅塔有限公司全面繼續(xù)履行合同是否成立？2、紅塔有限公司是否構(gòu)成違約？陳發(fā)樹訴請(qǐng)紅塔有限公司立即采取完善申報(bào)材料、催請(qǐng)審批等補(bǔ)救措施是否成立？3、陳發(fā)樹訴請(qǐng)判令紅塔有限公司賠償其損失是否成立？

一、關(guān)于《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的效力，陳發(fā)樹訴請(qǐng)紅塔有限公司全面繼續(xù)履行合同是否成立的問題。2009年1月4日，中煙總公司作出《關(guān)于云南紅塔集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)讓持有的云南白藥集團(tuán)股份有限公司股份事項(xiàng)的批復(fù)》，根據(jù)該批復(fù)精神，經(jīng)過公告的法定程序和充分協(xié)商，2009年9月10日，本案雙方當(dāng)事人簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。該協(xié)議系雙方當(dāng)事人真實(shí)的意思表示，內(nèi)容也不違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)定，且根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第三十條“本協(xié)議自簽訂之日起生效”的約定，陳發(fā)樹訴請(qǐng)確認(rèn)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效的請(qǐng)求成立，應(yīng)予支持。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第三十條“本協(xié)議自簽訂之日起生效，但須獲得有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)同意后方能實(shí)施”的約定，本案的股份轉(zhuǎn)讓只有在獲得有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)同意后方能實(shí)施，但目前本案的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并未獲得有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，因此，對(duì)陳發(fā)樹訴請(qǐng)判令紅塔有限公司繼續(xù)全面履行該《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的請(qǐng)求，不予支持。

二、關(guān)于紅塔有限公司是否構(gòu)成違約，陳發(fā)樹訴請(qǐng)紅塔有限公司立即采取完善申報(bào)材料、催請(qǐng)審批等補(bǔ)救措施是否成立的問題?！豆煞蒉D(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條第一款“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)”的規(guī)定，本案雙方當(dāng)事人均應(yīng)嚴(yán)格依約履行各自的義務(wù)。依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第十二條的約定，紅塔有限公司在協(xié)議生效，且收到陳發(fā)樹支付的2207596050.22元款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理所有與本次目標(biāo)股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的報(bào)批、信息披露等手續(xù)。根據(jù)查明的事實(shí)，在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂的第二天，即2009年9月11日，紅塔有限公司就及時(shí)依約履行了相應(yīng)的信息披露手續(xù)，并按規(guī)定向其上級(jí)機(jī)構(gòu)上報(bào)了相關(guān)審批手續(xù)，因此，紅塔有限公司已及時(shí)按約履行了就本案所涉股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)報(bào)批、信息披露等手續(xù)，并未違反協(xié)議的約定，陳發(fā)樹認(rèn)為紅塔有限公司未恰當(dāng)履行合同義務(wù)已構(gòu)成違約無事實(shí)及法律依據(jù)。此外，從當(dāng)事人舉證來看，紅塔有限公司已按約將完善的申報(bào)材料向其上級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了上報(bào)，因此對(duì)于陳發(fā)樹訴請(qǐng)紅塔有限公司立即采取完善申報(bào)材料、催請(qǐng)審批等補(bǔ)救措施的請(qǐng)求，不予支持。

三、關(guān)于陳發(fā)樹訴請(qǐng)判令紅塔有限公司賠償其損失是否成立的問題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第一百零七條“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任”的規(guī)定，只有在當(dāng)事人違反合同約定，構(gòu)成違約的前提下，依法才承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。而從本案查明的事實(shí)看，紅塔有限公司并未構(gòu)成違約，因此對(duì)于陳發(fā)樹認(rèn)為因紅塔有限公司違約給其造成的損失應(yīng)由紅塔有限公司予以賠償?shù)恼?qǐng)求，不予支持。

綜上所述，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，紅塔有限公司已按約履行了自己的合同義務(wù)，陳發(fā)樹的訴訟請(qǐng)求除請(qǐng)求確認(rèn)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效外，其余均不能成立。據(jù)此，經(jīng)該院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)合同法》第四十四條、第六十條，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條的規(guī)定，判決：一、陳發(fā)樹與云南紅塔集團(tuán)有限公司2009年9月10日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效；二、駁回原告陳發(fā)樹的其他訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)16968480.02元，由陳發(fā)樹負(fù)擔(dān)。

陳發(fā)樹不服一審判決，向本院提起上訴，請(qǐng)求：1、維持原判決第一項(xiàng)，即“陳發(fā)樹與紅塔有限公司2009年9月10日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效”；2、改判紅塔有限公司繼續(xù)全面履行其與陳發(fā)樹2009年9月10日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，立即采取有效措施，就本案股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)報(bào)送財(cái)政部審批；3、改判確認(rèn)紅塔有限公司因違約給陳發(fā)樹已經(jīng)造成和可能繼續(xù)造成的損失，判令將其違約所獲得的股息11846504.16元及其利息和轉(zhuǎn)增股份19744173.6股賠償給陳發(fā)樹，并且賠償截至爭(zhēng)議股份過戶時(shí)陳發(fā)樹因此繼續(xù)遭受的其他損失，包括針對(duì)爭(zhēng)議股份（含已轉(zhuǎn)增股份）繼續(xù)發(fā)生的利潤(rùn)分配、派送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等權(quán)益損失，以及爭(zhēng)議股份過戶可能發(fā)生的貶值價(jià)差損失（截至2011年12月8日上午10點(diǎn)，總損失以當(dāng)時(shí)每股58.45元計(jì)，共計(jì)1165893450元）；4、改判紅塔有限公司負(fù)擔(dān)本案一審、二審案件受理費(fèi)各16968480.02元。事實(shí)和理由如下：一、原判決認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第十二條，紅塔有限公司負(fù)有“應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理所有與本次目標(biāo)股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的報(bào)批手續(xù)”的義務(wù)，但紅塔有限公司在長(zhǎng)達(dá)3年多時(shí)間里，根本未按協(xié)議約定和有關(guān)規(guī)定將該協(xié)議報(bào)送至有權(quán)審批本案國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)即財(cái)政部審批，其沒有全面履行協(xié)議約定的報(bào)批義務(wù)。原判決僅僅查明紅塔有限公司在簽約第二天向其上一級(jí)單位紅塔集團(tuán)公司上報(bào)相關(guān)審批手續(xù)的事實(shí)，即認(rèn)定紅塔有限公司已及時(shí)按約履行了有關(guān)報(bào)批手續(xù)，屬認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。中煙總公司批復(fù)不同意本案股份轉(zhuǎn)讓，而且不按規(guī)定將《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》報(bào)送財(cái)政部門審批，應(yīng)屬紅塔有限公司內(nèi)部決策程序中的行為，不屬于《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》、《財(cái)政部關(guān)于煙草行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理若干問題的意見》和《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有權(quán)審批，不應(yīng)產(chǎn)生對(duì)本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓不批準(zhǔn)的法律效力，其行為應(yīng)構(gòu)成紅塔有限公司對(duì)陳發(fā)樹的違約。二、原判決違反法定程序，已經(jīng)影響到本案的正確判決?！敦?cái)政部關(guān)于煙草行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理若干問題的意見》對(duì)中煙總公司下屬企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有明確、具體規(guī)定，中煙總公司、云南中煙公司以及紅塔集團(tuán)公司作出不同意本案所涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓批復(fù)的行為，是超越其職權(quán)的無權(quán)審批行為，該行為直接導(dǎo)致合同履行僵局和本案糾紛，并直接導(dǎo)致紅塔有限公司沒有全面履行協(xié)議約定的報(bào)批義務(wù)，構(gòu)成對(duì)陳發(fā)樹的違約。三單位與本案糾紛的產(chǎn)生、審理和處理，均具有法律上的直接牽連和利害關(guān)系，陳發(fā)樹在一審中申請(qǐng)法院追加三單位作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參加訴訟，符合法律規(guī)定。

紅塔有限公司答辯稱：一、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，紅塔有限公司依約履行了合同義務(wù)，因約定的解除條件已成就，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)解除。1、雙方當(dāng)事人對(duì)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》得到或得不到有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)有明確預(yù)期，并對(duì)得到批準(zhǔn)或得不到批準(zhǔn)的后續(xù)處理都分別作了明確、具體的約定。云南中煙公司和紅塔集團(tuán)公司依據(jù)中煙總公司不同意轉(zhuǎn)讓的批復(fù)逐級(jí)做出了不同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批復(fù)，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第二十六條第（三）項(xiàng)所約定的解除條件已成就，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》應(yīng)當(dāng)依法解除。2、紅塔有限公司于《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂后的次日，將符合法律規(guī)定的有關(guān)報(bào)批文件按法律規(guī)定程序上報(bào)至紅塔集團(tuán)公司，又依法通過云南白藥集團(tuán)對(duì)本次股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)進(jìn)行了信息披露，并在收到紅塔集團(tuán)公司下發(fā)的不同意轉(zhuǎn)讓股份的批復(fù)后，立即通知陳發(fā)樹，告知審批結(jié)果，紅塔有限公司全面履行了協(xié)議約定的報(bào)批義務(wù)和信息披露義務(wù)。二、陳發(fā)樹主張紅塔有限公司未將文件報(bào)送至財(cái)政部即為未履行協(xié)議約定的報(bào)批義務(wù)，該主張不能得到支持。一方面，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并沒有此種約定，紅塔有限公司上級(jí)主管部門做出任何決定（包括不批準(zhǔn)）均不構(gòu)成紅塔有限公司違約。另一方面，按照《財(cái)政部關(guān)于煙草行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理若干問題的意見》，煙草行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓需逐級(jí)報(bào)批，紅塔有限公司無權(quán)越級(jí)上報(bào)。三、紅塔有限公司的上級(jí)單位不同意本次股份轉(zhuǎn)讓的批復(fù)系行使國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)利，依法屬于有權(quán)審批，其作出不同意股份轉(zhuǎn)讓的決定后，無需繼續(xù)上報(bào)。四、紅塔有限公司的上級(jí)主管部門不是《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的當(dāng)事人，其對(duì)協(xié)議的審批屬依法行使國(guó)有資產(chǎn)出資人的權(quán)利，陳發(fā)樹在訂立協(xié)議時(shí)明知該協(xié)議存在得到批準(zhǔn)和得不到批準(zhǔn)的兩種可能，其要求揭開紅塔有限公司的法人面紗，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。

本院經(jīng)審理對(duì)原審查明的事實(shí)予以確認(rèn)。

另查明：陳發(fā)樹所支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款分兩次支付：2009年8月20日，陳發(fā)樹支付2億元作為項(xiàng)目保證金；2009年9月16日，陳發(fā)樹向紅塔有限公司再支付2007596050.22元。

再查明：紅塔有限公司（甲方）、陳發(fā)樹（乙方）2009年9月10日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第四條約定：“乙方同意受讓甲方持有的云南白藥集團(tuán)65813912股的股份，并已充分知悉：本協(xié)議約定股份轉(zhuǎn)讓事宜在本協(xié)議生效后尚需獲得有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)同意后方能實(shí)施?！钡谑l約定：“本協(xié)議生效，且甲方已收到本協(xié)議第六條約定的全部款項(xiàng)后，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理所有與本次目標(biāo)股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的報(bào)批、信息披露等法律手續(xù)，乙方應(yīng)當(dāng)配合甲方的上述工作（包括但不限于提供甲方所要求的材料、出具說明等）?！钡诙鶙l第（三）項(xiàng)約定：“如本協(xié)議得不到相關(guān)有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，并將乙方交付的全部款項(xiàng)不計(jì)利息退還給乙方，甲乙雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，且本協(xié)議自乙方收到甲方退還的全部款項(xiàng)之日起解除?！钡谌畻l約定：“本協(xié)議自簽訂之日起生效，但須獲得有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)同意后方能實(shí)施?！?/p>

再查明：2009年9月11日，紅塔集團(tuán)公司向其上級(jí)機(jī)構(gòu)云南中煙公司上報(bào)了《紅塔集團(tuán)關(guān)于將云南紅塔集團(tuán)有限公司所持云南白藥集團(tuán)股份有限公司的股份整體協(xié)議轉(zhuǎn)讓給自然人陳發(fā)樹的請(qǐng)示》，并附上了相應(yīng)的附件。2009年12月2日，云南中煙公司向其上級(jí)機(jī)構(gòu)中煙總公司上報(bào)了《云南中煙工業(yè)公司關(guān)于云南紅塔集團(tuán)有限公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓所持云南白藥集團(tuán)股份有限公司股份的請(qǐng)示》，并附上了相應(yīng)的附件。

2012年1月17日，中煙總公司作出《中國(guó)煙草總公司關(guān)于不同意云南紅塔集團(tuán)有限公司轉(zhuǎn)讓所持云南白藥集團(tuán)股份有限公司股份事項(xiàng)的批復(fù)》【中煙辦（2012）7號(hào)】后，云南中煙公司和紅塔集團(tuán)公司分別于2012年1月18日和2012年1月19日作出了不同意本次股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批復(fù)。

2012年1月19日，紅塔有限公司致函陳發(fā)樹稱，因上級(jí)主管單位批復(fù)不同意本次股份轉(zhuǎn)讓，本次股份轉(zhuǎn)讓的過戶條件不成就；請(qǐng)你于接到通知之日，盡快提供收款賬戶的信息，我公司將按約定退還你所支付的全部履約保證金人民幣2207596050.22元（不計(jì)利息）；《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》按約定解除。

本院認(rèn)為，本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)有二：一是程序上是否需要追加中煙總公司、云南中煙公司、紅塔集團(tuán)公司等作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參加訴訟；二是陳發(fā)樹是否有權(quán)要求紅塔有限公司繼續(xù)履行《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并承擔(dān)違約責(zé)任。

一、關(guān)于本案是否需要追加中煙總公司、云南中煙公司、紅塔集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱中煙總公司等）作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參加訴訟的問題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》）第五十六條第二款，同案件處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系的主體可以作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參加訴訟。所謂“有法律上的利害關(guān)系”，通常是指當(dāng)事人雙方爭(zhēng)議的訴訟標(biāo)的涉及的法律關(guān)系，與無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人參加的另一個(gè)法律關(guān)系有牽連。前一個(gè)法律關(guān)系的審理，將影響無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人在后一個(gè)法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)。本案的雙方當(dāng)事人是陳發(fā)樹與紅塔有限公司，爭(zhēng)議的標(biāo)的是基于《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系，中煙總公司等是紅塔有限公司的出資人，但不是《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的當(dāng)事人，故不屬于本案所審理的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的當(dāng)事人。中煙總公司等對(duì)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》所作的批復(fù)是依法行使國(guó)有資產(chǎn)出資人的權(quán)利，批復(fù)結(jié)果將影響《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的效力，故本案審理的股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系應(yīng)審查中煙總公司等的批復(fù)行為，但本案的審理結(jié)果并不會(huì)反過來影響中煙總公司等的批復(fù)行為效力的認(rèn)定及相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)，因此，中煙總公司等不屬于《民事訴訟法》第五十六條第二款所指的“有法律上的利害關(guān)系”的第三人。陳發(fā)樹認(rèn)為，中煙總公司等與本案糾紛的產(chǎn)生、審理和處理，均具有法律上的直接牽連和利害關(guān)系，應(yīng)作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參加訴訟，不符合法律規(guī)定，本院不予支持。

二，關(guān)于陳發(fā)樹是否有權(quán)要求紅塔有限公司繼續(xù)履行《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并承擔(dān)違約責(zé)任的問題。該問題的前提是《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是否有效、是否能夠繼續(xù)履行。對(duì)此，本院認(rèn)為，本案所涉《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》依法屬于應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的合同，但未能得到有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，故應(yīng)依法認(rèn)定為不生效合同。

第一，本案所涉《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》依法屬于應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的合同。《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《暫行條例》）第二十三條規(guī)定，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定其所出資企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。對(duì)于重要子企業(yè)的重大事項(xiàng)，《暫行條例》第二十四條規(guī)定，所出資企業(yè)投資設(shè)立的重要子企業(yè)的重大事項(xiàng)，需由所出資企業(yè)報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，管理辦法由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。根據(jù)以上規(guī)定，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2007年聯(lián)合頒布了《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》），對(duì)國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份行為進(jìn)行規(guī)范?！稌盒修k法》規(guī)定，國(guó)有股東所持上市公司股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓至少需要經(jīng)過兩次上報(bào)：一是國(guó)有股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的，在內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定程序逐級(jí)書面報(bào)告省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；二是國(guó)有股東與擬受讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，應(yīng)及時(shí)履行信息披露等相關(guān)義務(wù)，同時(shí)應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。本案紅塔有限公司是國(guó)有企業(yè)，擬轉(zhuǎn)讓的是所持云南白藥集團(tuán)的上市股份，轉(zhuǎn)讓的形式是與受讓人協(xié)議轉(zhuǎn)讓，故雙方當(dāng)事人簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，應(yīng)按照《暫行辦法》要求的程序辦理相關(guān)手續(xù)。本案雙方當(dāng)事人對(duì)本案所涉股權(quán)的轉(zhuǎn)讓需要經(jīng)過審批均是明知的。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定，雙方當(dāng)事人在訂立《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》時(shí)知悉該協(xié)議需要經(jīng)過審批，并通過《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第四條予以確認(rèn)，同時(shí)雙方還在第十二條、第二十六條對(duì)審批手續(xù)的辦理以及不能得到審批的后果作了明確、清晰的約定。

第二，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未得到有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。對(duì)于煙草行業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批程序和權(quán)限，《財(cái)政部關(guān)于煙草行業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理若干問題的意見》（以下簡(jiǎn)稱《財(cái)政部意見》）規(guī)定：“中煙總公司所屬煙草單位向非煙草單位的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，主業(yè)評(píng)估價(jià)值在1億元以上（含1億元）、多種經(jīng)營(yíng)在2億元以上（含2億元）的，由各單位逐級(jí)上報(bào)中煙總公司（國(guó)家煙草專賣局），由中煙總公司（國(guó)家煙草專賣局）報(bào)財(cái)政部審批?！北景浮豆煞蒉D(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂時(shí)，雙方擬轉(zhuǎn)讓的股份價(jià)值20多億元，根據(jù)《財(cái)政部意見》的精神，應(yīng)由紅塔有限公司逐級(jí)上報(bào)至中煙總公司，由中煙總公司報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。紅塔有限公司在與陳發(fā)樹簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，即按程序?qū)⑾嚓P(guān)材料上報(bào)至紅塔集團(tuán)公司，紅塔集團(tuán)公司則按程序上報(bào)至云南中煙公司，云南中煙公司也按程序上報(bào)至中煙總公司，現(xiàn)中煙總公司收到上報(bào)材料后，明確作出不同意本次轉(zhuǎn)讓的批復(fù)。據(jù)此，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》已無法經(jīng)由財(cái)政部批準(zhǔn)。陳發(fā)樹認(rèn)為，中煙總公司批復(fù)不同意本案股份轉(zhuǎn)讓，而且不按規(guī)定將《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》報(bào)送財(cái)政部審批，應(yīng)屬紅塔有限公司內(nèi)部決策程序中的行為，不屬于有權(quán)審批，不應(yīng)產(chǎn)生對(duì)本案股權(quán)轉(zhuǎn)讓不批準(zhǔn)的法律效力，其行為應(yīng)構(gòu)成紅塔有限公司對(duì)陳發(fā)樹的違約。根據(jù)《財(cái)政部意見》的精神，本案所涉《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的有權(quán)審批主體雖是財(cái)政部，中煙總公司無權(quán)批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，但作為紅塔有限公司的出資人，中煙總公司等根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理相關(guān)規(guī)定，行使股東重大決策權(quán)和國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)利，其作出的不同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)，終結(jié)了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的報(bào)批程序。此外，中煙總公司等是紅塔有限公司的出資人，屬于獨(dú)立的主體，且不是《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的當(dāng)事人，將中煙總公司等的行為視為紅塔有限公司違約亦缺乏法律依據(jù)。

第三，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》依法應(yīng)認(rèn)定不生效。關(guān)于審批對(duì)合同效力的影響，《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》）第四十四條第二款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（一）》（以下簡(jiǎn)稱《合同法解釋一》）第九條進(jìn)一步明確“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。”本案所涉《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》依法屬于應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)的合同，需經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)才能生效，但因紅塔有限公司上級(jí)主管部門中煙總公司不同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，報(bào)批程序已經(jīng)結(jié)束，《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》已確定無法得到有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，故應(yīng)依法認(rèn)定為不生效合同。值得注意的是，《合同法》第四十四條和《合同法解釋一》第九條對(duì)合同生效的要求，是合同的法定生效條件，屬于強(qiáng)制性規(guī)定，不允許當(dāng)事人通過約定的方式予以變更，故盡管當(dāng)事人對(duì)合同生效有相關(guān)約定，仍應(yīng)依據(jù)以上法律規(guī)定來判斷合同的效力。一審法院根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第三十條關(guān)于“本協(xié)議自簽訂之日起生效”之約定認(rèn)定《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》合法有效，屬適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)予糾正。既然《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》不生效，其第二十六條關(guān)于協(xié)議解除的約定也不產(chǎn)生效力，紅塔有限公司提出的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》應(yīng)按第二十六條第（三）項(xiàng)之約定解除的主張亦不能成立。

因《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》不生效，陳發(fā)樹要求紅塔有限公司繼續(xù)履行《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并承擔(dān)違約責(zé)任的主張缺乏合同依據(jù)，本院不予支持?！豆煞蒉D(zhuǎn)讓協(xié)議》不生效后，當(dāng)事人應(yīng)比照《合同法》第五十八條關(guān)于“合同無效或者被撤銷后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還”之規(guī)定，向?qū)Ψ匠袚?dān)返還取得財(cái)產(chǎn)的義務(wù)，故紅塔有限公司應(yīng)將已經(jīng)收取的2207596050.22元款項(xiàng)返還給陳發(fā)樹，并給付相應(yīng)利息，其利息標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公平原則應(yīng)按照銀行同期貸款利率計(jì)算。

綜上，原審判決認(rèn)定事實(shí)基本清楚，但適用法律不當(dāng)，應(yīng)予糾正。本院經(jīng)審判委員會(huì)討論決定，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

一、撤銷云南省高級(jí)人民法院（2012）云高民二初字第1號(hào)民事判決；

二、云南紅塔集團(tuán)有限公司自本判決生效之日起十日內(nèi)向陳發(fā)樹返回2207596050.22元本金及利息（利息標(biāo)準(zhǔn)按同期人民銀行貸款利率計(jì)算，其中2億元從2009年8月20日計(jì)算至實(shí)際給付之日，2007596050.22元從2009年9月16日計(jì)算至實(shí)際給付之日）；

三、駁回陳發(fā)樹的其他訴訟請(qǐng)求。

如未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

一、二審案件受理費(fèi)各16968480.02元，共33936960.04元，由陳發(fā)樹承擔(dān)40%，即13574784.02元，由云南紅塔集團(tuán)有限公司承擔(dān)60%，即20362176.02元。

本判決為終審判決。

審判長(zhǎng)宮邦友

審判員朱海年

代理審判員林海權(quán)

二〇一四年七月十六日

書記員陸昱